| Dret penal econòmic | Codi: 03.529 : 4 |
L'objecte principal d'aquesta assignatura el constitueixen els anomenats “delictes econòmics” o “delictes socioeconòmics”. El grau d'especialització i aprofundiment assolit a l'anàlisi de les figures delictives previstes al Llibre II del Codi Penal aconsella el tractament separat de diferents grups de delictes, millorant així la tradicional sistemàtica d'estudi conjunt de tota la part especial del Dret penal. Aquesta orientació en l'ensenyament de la disciplina explica que a l'assignatura Dret Penal II s'haguessin estudiat únicament els delictes que afecten béns jurídics de caràcter individual, entre els quals s'han d'incloure els delictes patrimonials estrictament. D'aquests darrers es diferencien els delictes econòmics pel fet que en aquest grup d'il·lícits penals l'objecte de tutela deixa de ser individual per a convertir-se en col·lectiu, donat que suposen una ofensa potencial o dirigida al públic en general. Tanmateix, la naturalesa patrimonial o econòmica d'alguns delictes no es troba completament definida: la raó fonamental és que a l'actual Codi Penal la regulació d'aquests dos grups de delictes es faci conjuntament al Títol XIII del Llibre II (sens perjudici que alguns delictes econòmics es trobin regulats fora d'aquest títol). Aquesta és la causa que en el present pla docent s'inclogui l'anàlisi de figures delictives en què el vessant patrimonial té importància juntament amb d'altres de caràcter essencialment econòmic.
Com en totes les assignatures penals dirigides a l'estudi de figures delictives, també en els delictes que seran objecte d'anàlisi en Dret penal econòmic es projecten necessàriament les estructures dogmàtiques pròpies de la Part General del dret Penal (Dret Penal I). Això vol dir que, malgrat trobar-nos davant una parcel·la pròpia de la part especial del Dret penal, cal dominar i repassar la matèria de la part general (Dret Penal I) i cal conèixer els tipus de la part especial (Dret Penal II), que conté els precursors dels delictes econòmics.
El Dret penal econòmic constitueix un dels eixos centrals de la formació jurídica de l'estudiant en matèria de Dret penal part especial. El seu coneixement resulta de tot punt imprescindible per a l'exercici lliure de la professió, ja que fins i tot encara que s'exerceixi de forma especialitzada en altres camps del Dret (laboral, civil, mercantil), amb gran freqüència els casos presenten ramificacions que els insereixen al dret penal econòmic.
També els delictes que seran objecte d'anàlisi a Dret penal econòmic constitueixen camps sobre els quals s'han d'aplicar les estructures dogmàtiques que es van aprendre a Dret penal I. Això vol dir que és imprescindible haver aprovat, dominar i repassar la matèria de la part general del Dret penal: els problemes que es presenten no es poden resoldre sense aquests coneixements.
Tanmateix, el dret penal econòmic engloba els delictes més complexos de la part especial del dret penal. Per afrontar aquesta complexitat amb facilitat i garanties, és imprescindible haver estudiat primer els delictes d'estructura simple que s'estudien a l'assignatura Dret penal II.
Per a la realització de Dret penal econòmic és necessari, per tant, haver cursat prèviament les assignatures de Dret Penal I i Dret Penal II.
És necessari haver superat Dret Penal I i II. És aconsellable haver fet el primer curs de dret mercantil i de dret administratiu.
OBJECTIUS
1. Adquirir el concepte de dret penal econòmic.
2. Entendre les característiques dels delictes contra l'ordre socioeconòmic. Comprendre els criteris de selecció de béns jurídics que mereixen protecció penal en la delinqüència econòmica.
3. Analitzar les innovacions arribades de la mà de la LO 5/2010 en els delictes estudiats.
4. Conèixer els límits de la intervenció penal i com es cohonesta amb el dret administratiu sancionador en cas que es donin infraccions administratives.
5. Estudiar la regulació de les defraudacions i les insolvències punibles.
6. Analitzar el nou tractament juridicopenal dels delictes contra la propietat intel·lectual i industrial.
7. Percebre les raons de la introducció en el Codi Penal dels delictes contra el mercat i els consumidors, i estudiar-ne la regulació.
8. Assumir les raons de la incorporació al text punitiu dels nous delictes societaris i analitzar-ne la configuració juridicopenal.
9. Estudiar la tipificació dels delictes de receptació i blanqueig de capitals.
10. Analitzar la regulació dels delictes contra la Hisenda pública i la Seguretat Social, i l'orientació político-criminal que la informa.
11. Conceptuar les falsedats documentals.
COMPETÈNCIES
1. COMPETÈNCIES BÀSIQUES I TRANSVERSALS
1.1 Competències bàsiques
CB1. Que els estudiants hagin demostrat posseir i comprendre coneixements en una àrea d'estudi que parteix de la base de l'educació secundària general, i se sol trobar a un nivell que, si bé troba suport en llibres de text avançats, inclou també alguns aspectes que impliquen coneixements procedents de l'avantguarda del seu camp d'estudi.
CB2. Que els estudiants sàpiguen aplicar els seus coneixements al seu treball o vocació d'una forma professional i posseeixin les competències que solen demostrar-se per mitjà de l'elaboració i defensa d'arguments i la resolució de problemes dins la seva àrea d'estudi.
CB3. Que els estudiants tinguin la capacitat de reunir i interpretar dades rellevants (normalment dins la seva àrea d'estudi) per emetre judicis que incloguin una reflexió sobre temes rellevants d'índole social, científica o ètica.
CB4. Que els estudiants puguin transmetre informació, idees, problemes i solucions a un públic tant especialitzat com no especialitzat.
CB5. Que els estudiants hagin desenvolupat les habilitats d'aprenentatge necessàries per emprendre estudis posteriors amb un alt grau d'autonomia.
1.2 Competències transversals
CT1. Ús i Aplicació de les TIC.
CT2. Analitzar, organitzar i planificar l'activitat professional de manera òptima.
CT3. Resoldre situacions conflictives o problemàtiques amb decisió i criteris clars.
CT4. Comunicar-se correctament, oralment i per escrit, tant en les llengües pròpies com en una llengua estrangera.
CT5. Treballar en equip i en ambients multidisciplinaris, així com habilitat per a les relacions interpersonals.
CT6. Liderar equips de treball de manera creativa.
CT8. Aprenentatge autònom i adaptació a noves situacions.
2. COMPETÈNCIES ESPECÍFIQUES
CE1. Cerca, obtenció i ús de les fonts jurídiques (legals, jurisprudencials i doctrinals)
CE2. Comprensió de les diferents formes de creació del dret, la seva evolució històrica i la seva realitat actual.
CE3. Identificació dels principis jurídics, així com de les institucions jurídiques específiques per a cada àmbit disciplinari.
CE4. Interpretació dels textos jurídics des d'una perspectiva interdisciplinària i utilitzant els principis jurídics com a eina d'anàlisi.
CE5. Aplicació dels principis del dret i la normativa jurídica a supòsits fàctics.
CE6. Interpretació i aplicació de l'ordenament jurídic d'acord amb els valors ètics.
CE7. Negociació, argumentació i mediació en l'entorn professional.
CE8. Desenvolupament d'un discurs jurídic correctament estructurat, tant de forma oral com escrita.
CE9. Anàlisi crítica de l'ordenament jurídic.
CE10. Anàlisi de la realitat social des de la perspectiva del dret com a sistema regulador de les relacions socials.
Els mòduls didàctics de la UOC estan en procés d'actualització. Transitòriament, aquest semestre el manual d'estudi serà:
(De moment, disponible només en castellà).
El manual consta dels capítols següents:
Tema 1 INTRODUCCIÓN AL DERECHO PENAL ECONÓMICO Y DE LA EMPRESA (pp. 39-60)
Adán Nieto Martín
Tema 2 DERECHO PENAL ECONÓMICO Y DE LA EMPRESA EUROPEO E INTERNACIONAL (pp. 61-86)
Adán Nieto Martín
Tema 3 LA RESPONSABILIDAD PENAL INDIVIDUAL EN LOS DELITOS DE EMPRESA (pp. 87-128)
Juan Antonio Lascuraín Sánchez
Tema 4 LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (pp. 129-168)
Jacobo Dopico Gómez-Aller
Tema 5 ESTAFAS Y OTROS FRAUDES EN EL ÁMBITO EMPRESARIAL (pp. 169-236)
Jacobo Dopico Gómez-Aller
Tema 6 ADMINISTRACIÓN DESLEAL Y APROPIACIÓN INDEBIDA (pp. 237-284)
Adán Nieto Martín
Tema 7 DELITOS DE FRUSTRACIÓN DE LA EJECUCIÓN Y DELITOS DE INSOLVENCIA (pp. 285-326)
Norberto J. de la Mata Barranco
Tema 8 DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD INTELECTUAL E INDUSTRIAL Y VIOLACIÓN DE SECRETOS DE EMPRESA (pp. 327-366)
Norberto J. de la Mata Barranco
Tema 9 PROTECCIÓN PENAL DE LA COMPETENCIA Y DEL MERCADO DE VALORES (pp. 367-414)
Adán Nieto Martín
Tema 10 DELITOS DE CORRUPCIÓN EN LOS NEGOCIOS (pp. 415-446)
Adán Nieto Martín
Tema 11 DELITOS CONTRA LOS CONSUMIDORES (PUBLICIDAD ENGAÑOSA Y FACTURACIÓN AUTOMÁTICA FRAUDULENTA). PIRATERÍA DE SERVICIOS DE COMUNICACIÓN (pp. 447-468)
Jacobo Dopico Gómez-Aller and Juan Antonio Lascuraín Sánchez
Tema 12 DELITOS SOCIETARIOS (pp. 469-492)
Juan Antonio Lascuraín Sánchez
Tema 13 BLANQUEO DE CAPITALES (pp. 493-528)
Juan Antonio Lascuraín Sánchez
Tema 14 DELITOS CONTRA LA HACIENDA PÚBLICA Y LA SEGURIDAD SOCIAL (pp. 529-592)
Norberto J. de la Mata Barranco
Tema 15 DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE LOS TRABAJADORES (pp. 593-628)
Juan Antonio Lascuraín Sánchez
Tema 16 DELITOS CONTRA EL URBANISMO Y LA ORDENACIÓN DEL TERRITORIO Y DELITOS CONTRA EL AMBIENTE (pp. 629-684)
Norberto J. de la Mata Barranco
Tema 17 FALSEDADES EN LA EMPRESA (pp. 685-726)
Adán Nieto Martín
Tema 18 DELITOS CONTRA LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN (pp. 727-761)
Norberto J. de la Mata Barranco
Com a complement és imprescindible la consulta, que no l'estudi, d'altres manuals bé específicament dedicats al Dret penal econòmic, bé que tractin amb singularitat la part especial del Dret penal (assegureu-vos de comprar sempre la darrera edició en qualsevol cas).
El seguiment de l'assignatura, atesa la seva naturalesa i la seva finalitat, imposa la necessitat d'utilitzar una edició anotada i concordada del Codi Penal de 1995 però, sobretot, actualitzada.
Es recomana, per tal d'aprofundir en l'estudi de cadascun dels temes, no quedar-se només amb el que diuen els manuals, consultant alguna monografia específica de cada delicte o algun article d'especial interès.
A la UOC, l'avaluació generalment és virtual. S'estructura entorn de l'avaluació contínua, que inclou diferents activitats o reptes; l'avaluació final, que es porta a terme mitjançant proves o exàmens, i el treball final de la titulació.
Les activitats o proves d'avaluació poden ser escrites i/o audiovisuals, amb preguntes aleatòries, proves orals síncrones o asíncrones, etc., d'acord amb el que decideixi cada equip docent. Els treballs finals representen el tancament d'un procés formatiu que implica la realització d'un treball original i tutoritzat que té com a objectiu demostrar l'adquisició competencial feta al llarg del programa.
Per verificar la identitat de l'estudiant i l'autoria de les proves d'avaluació, la UOC es reserva la potestat d'aplicar diferents sistemes de reconeixement de la identitat i de detecció del plagi. Amb aquest objectiu, la UOC pot dur a terme enregistrament audiovisual o fer servir mètodes o tècniques de supervisió durant l'execució de qualsevol activitat acadèmica.
Així mateix, la UOC pot exigir a l'estudiant l'ús de dispositius electrònics (micròfons, càmeres o altres eines) o programari específic durant l'avaluació. És responsabilitat de l'estudiant assegurar que aquests dispositius funcionen correctament.
El procés d'avaluació es fonamenta en el treball personal de l'estudiant i pressuposa l'autenticitat de l'autoria i l'originalitat de les activitats acadèmiques. Al web sobre integritat acadèmica i plagi de la UOC hi ha més informació respecte d'aquesta qüestió.
La manca d'autenticitat en l'autoria o d'originalitat de les proves d'avaluació; la còpia o el plagi; la suplantació d'identitat; l'acceptació o l'obtenció de qualsevol activitat acadèmica a canvi d'una contraprestació o no; la col·laboració, l'encobriment o l'afavoriment de la còpia, o l'ús de material, programari o dispositius no autoritzats en el pla docent o l'enunciat de l'activitat acadèmica, inclosa la intel·ligència artificial i la traducció automàtica, entre altres, són conductes irregulars en l'avaluació que poden tenir conseqüències acadèmiques i disciplinàries greus.
Aquestes conductes irregulars poden comportar el suspens (D/0) en les activitats avaluables que es defineixin en el pla docent -incloses les proves finals- o en la qualificació final de l'assignatura, sigui perquè s'han utilitzat materials, programari o dispositius no autoritzats durant les proves (com l'ús d'intel·ligència artificial no permesa, xarxes socials o cercadors d'informació a internet), perquè s'han copiat fragments de text d'una font externa (internet, apunts, llibres, articles, treballs o proves d'altres estudiants, etc.) sense la citació corresponent, per la compravenda d'activitats acadèmiques, o perquè s'ha dut a terme qualsevol altra conducta irregular.
Així mateix, i d'acord amb la normativa acadèmica, les conductes irregulars en l'avaluació també poden donar lloc a la incoació d'un procediment disciplinari i a l'aplicació, si escau, de la sanció que correspongui, de conformitat amb el que estableix la normativa de convivència de la UOC.
En el marc del procés d'avaluació, la UOC es reserva la potestat de:
- Sol·licitar a l'estudiant que acrediti la seva identitat segons el que estableix la normativa acadèmica.
- Sol·licitar a l'estudiant que acrediti l'autoria del seu treball al llarg de tot el procés d'avaluació, tant en l'avaluació contínua com en l'avaluació final, per mitjà d'una entrevista oral síncrona, que pot ser objecte d'enregistrament audiovisual, o pels mitjans que estableixi la Universitat. Aquests mitjans tenen l'objectiu de verificar els coneixements i les competències que garanteixin la identitat de l'estudiant. Si no és possible garantir que l'estudiant és l'autor de la prova, aquesta pot ser qualificada amb una D, en el cas de l'avaluació contínua, o amb un suspens, en el cas de l'avaluació final.
Intel·ligència artificial en el marc de l'avaluació
La UOC reconeix el valor i el potencial de la intel·ligència artificial (IA) en l'àmbit educatiu, alhora que posa de manifest els riscos que comporta si no s'utilitza de manera ètica, crítica i responsable. En aquest sentit, en cada activitat d'avaluació s'informarà l'estudiantat sobre les eines i els recursos d'IA que es poden utilitzar i en quines condicions. Per la seva banda, l'estudiantat es compromet a seguir les indicacions de la UOC a l'hora de dur a terme les activitats d'avaluació i de citar les eines utilitzades i, concretament, a identificar els textos o les imatges generats per sistemes d'IA, els quals no podrà presentar com si fossin propis.
Amb relació a fer servir o no la IA per resoldre una activitat, l'enunciat de les activitats d'avaluació indica les limitacions en l'ús d'aquestes eines. Cal tenir en compte que fer-les servir de manera inadequada, com ara en activitats en què no estan permeses o no citar-les en les activitats en què sí que ho estan, es pot considerar una conducta irregular en l'avaluació. En cas de dubte, es recomana que, abans de lliurar l'activitat, es faci arribar una consulta al professorat col·laborador de l'aula.
|
Pots superar l'assignatura per mitjà de dues vies:
|