Cuando iniciamos el proceso de formulación estratégica como hemos indicado antes, una primera fase o etapa es realizar el análisis del entorno y el análisis del servicio. Es decir, toda UI trabaja dentro de una realidad condicionada por factores externos a la misma organización, en los cuales difícilmente se puede incidir. Tenerlos presentes y, sobre todo, prever de qué manera pueden afectar a la organización en su conjunto y a la unidad más en concreto es indispensable para poder tener capacidad de respuesta, no dejar escapar las oportunidades y prever el futuro y anticiparse al mismo.

Con el análisis del entorno de nuestra unidad podemos extraer cuáles son las oportunidades y las amenazas que lo afectan.

Una vez realizado el análisis del entorno, nos preguntamos: "¿qué podría hacer?".

	Podemos intentar ver cualquier amenaza en nuestra UI como una oportunidad.

El análisis del servicio nos proporcionará los puntos fuertes y débiles de nuestra organización.

El análisis del servicio nos conduce a preguntarnos: "¿qué puedo hacer?".

Cuando realizamos este análisis previo a la realización de cualquier proceso de planificación o de marketing, es imprescindible llevar a cabo una contextualización tanto externa como interna de la UI.

El contexto externo está relacionado directamente con los aspectos que afectan a la unidad de una manera generalizada por el hecho de estar situada en una determinada sociedad. Las unidades pertenecen a organizaciones que se ven afectadas por múltiples factores.

Al mismo tiempo, es imprescindible realizar un análisis del contexto interno de la unidad dirigido a analizar su papel dentro de la organización en la que presta sus servicios.

Las UI trabajan dentro de una realidad condicionada por factores externos a la organización. El análisis del entorno de la organización se puede dividir en un análisis del macroentorno o entorno mucho más global que afecta de manera similar a todas las organizaciones, y un análisis del microentorno o el entorno centrado en el sector de la organización.

El entorno más global o macroentorno puede ser analizado a partir de cuatro aspectos o factores, fundamentalmente los factores políticos, económicos, sociales y tecnológicos. Por esta razón, muchas veces se denomina análisis PEST. La UI no tiene ninguna influencia en estos factores, sólo recibe sus efectos.